梅州市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理實(shí)施辦法

（試行）

第一章 總則

第一條為加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，規(guī)范科技創(chuàng)新相關(guān)責(zé)任主體的科研誠(chéng)信管理，根據(jù)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》和《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄與懲戒暫行規(guī)定》等有關(guān)文件精神，制定本辦法。

第二條本辦法適用于市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的全過程，包括項(xiàng)目的指南編制與咨詢、申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、執(zhí)行與驗(yàn)收、監(jiān)督與評(píng)價(jià)等管理與實(shí)施等各個(gè)環(huán)節(jié)。

第三條本辦法所稱科研誠(chéng)信管理對(duì)象包括項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目合作單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)審評(píng)估專家、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人機(jī)構(gòu)及其工作人員。

第四條科研誠(chéng)信管理應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、科學(xué)合理，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、分級(jí)分類，強(qiáng)化監(jiān)督、獎(jiǎng)懲并舉的原則。

第二章 職責(zé)分工

第五條 項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理責(zé)任主體包括梅州市科學(xué)技術(shù)局（以下簡(jiǎn)稱市科技局）、各縣（市、區(qū)）科技主管部門、市直部門等項(xiàng)目主管單位及承擔(dān)項(xiàng)目的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等。

第六條 市科技局負(fù)責(zé)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理工作，會(huì)同相關(guān)單位加強(qiáng)科研誠(chéng)信制度建設(shè)，完善教育宣傳、誠(chéng)信案件調(diào)查處理、信息采集、分類評(píng)價(jià)等管理制度。建立科研誠(chéng)信建設(shè)情況督查和通報(bào)制度，建立跨部門聯(lián)合調(diào)查機(jī)制，組織開展對(duì)科研誠(chéng)信重大案件聯(lián)合調(diào)查。制定信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，記錄評(píng)價(jià)相關(guān)責(zé)任主體的信用情況，對(duì)失信行為采取相應(yīng)限制措施，處理相關(guān)責(zé)任主體提出的申訴。

第七條 各縣（市、區(qū)）科技主管部門、市直部門等項(xiàng)目主管單位要加強(qiáng)對(duì)本轄區(qū)、本領(lǐng)域項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的科研誠(chéng)信管理，對(duì)各類責(zé)任主體科研誠(chéng)信履責(zé)情況開展經(jīng)常性檢查，與市科技局聯(lián)合開展失信行為核實(shí)調(diào)查。

第八條 參與科技計(jì)劃項(xiàng)目的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等是科研誠(chéng)信建設(shè)第一責(zé)任主體，要對(duì)本單位加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)作出具體安排，將科研誠(chéng)信工作納入常態(tài)化管理，建立健全教育預(yù)防、科研活動(dòng)記錄、科研檔案保存、責(zé)任追究等制度，對(duì)失信行為責(zé)任人進(jìn)行調(diào)查處理。

第三章 科研誠(chéng)信管理機(jī)制

第九條 科研誠(chéng)信要求貫穿項(xiàng)目管理全過程，落實(shí)到項(xiàng)目指南、項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目驗(yàn)收和評(píng)估評(píng)價(jià)等項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)。

第十條 建立科研誠(chéng)信承諾制度。在項(xiàng)目申報(bào)書、任務(wù)書、驗(yàn)收申請(qǐng)書中約定科研誠(chéng)信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目承擔(dān)單位簽署誠(chéng)信承諾。參與項(xiàng)目評(píng)審評(píng)估的專家及相關(guān)人員應(yīng)在工作實(shí)施前簽署誠(chéng)信承諾書，知悉承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理?xiàng)l款。

第十一條 建立科研誠(chéng)信審核制度。根據(jù)科技計(jì)劃管理責(zé)任，按照“誰(shuí)管理、誰(shuí)審核”的原則，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與人員進(jìn)行審核；按照“誰(shuí)委托、誰(shuí)審核”的原則，對(duì)評(píng)審評(píng)估專家、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。

第十二條 建立守信激勵(lì)機(jī)制。市科技局和項(xiàng)目歸口管理部門根據(jù)項(xiàng)目承擔(dān)單位及項(xiàng)目參與人員誠(chéng)信情況，對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)效果顯著的單位、恪守科研誠(chéng)信表現(xiàn)突出的人員，在承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目、參與廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等方面同等條件優(yōu)先支持。

第十三條 建立失信懲戒機(jī)制。建立覆蓋科研活動(dòng)全過程的科研失信防控體系，對(duì)科研失信行為進(jìn)行記錄并實(shí)施相應(yīng)懲戒措施。

第十四條 建立科研誠(chéng)信信息共享共用機(jī)制。依托梅州市科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)建立全市科研誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，加強(qiáng)科研誠(chéng)信信息的歸集、匯交、共享和應(yīng)用，推動(dòng)平臺(tái)與全省科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，與全市信用信息共享平臺(tái)有效銜接，為實(shí)現(xiàn)信息共享共用提供支撐。

第四章?守信記錄與激勵(lì)

第十五條項(xiàng)目承擔(dān)單位及參與項(xiàng)目科研人員遵守誠(chéng)信承諾、恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則、遵守科研活動(dòng)規(guī)范，履行科研誠(chéng)信教育與管理職責(zé)，規(guī)范項(xiàng)目管理，如期完成科技計(jì)劃任務(wù)書約定內(nèi)容的，列入守信記錄。驗(yàn)收結(jié)果評(píng)定為優(yōu)秀的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人列入守信“紅名單”；科研誠(chéng)信建設(shè)主體責(zé)任落實(shí)到位的，項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位經(jīng)評(píng)定后列入守信“紅名單”。

第十六條項(xiàng)目管理受托機(jī)構(gòu)、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)遵守科研誠(chéng)信要求，嚴(yán)格履行管理委托合同約定的，規(guī)范項(xiàng)目管理與服務(wù)的，列入守信記錄，管理服務(wù)職業(yè)水準(zhǔn)高、服務(wù)對(duì)象評(píng)價(jià)好的列入守信“紅名單”。

第十七條咨詢?cè)u(píng)審專家、評(píng)估人員、經(jīng)費(fèi)審計(jì)人員等遵守科研誠(chéng)信要求和職業(yè)道德，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定、程序和辦法，獨(dú)立、客觀、公正開展工作的，列入守信記錄，業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、履職水平高的列入守信“紅名單”。

第十八條上述科技計(jì)劃組織管理和項(xiàng)目實(shí)施責(zé)任主體如發(fā)生失信行為的，自動(dòng)移出守信記錄。

第十九條對(duì)列入守信“紅名單”的責(zé)任主體，科技計(jì)劃管理部門可采取以下激勵(lì)措施：

（一）申報(bào)科技計(jì)劃、參與評(píng)審咨詢活動(dòng)、承擔(dān)科技服務(wù)事項(xiàng)等方面，在同等條件下優(yōu)先支持。

（二）減少申報(bào)推薦審批程序，免除中期評(píng)估、監(jiān)督檢查。

（三）授權(quán)更多項(xiàng)目過程管理權(quán)限，下放更多重大事項(xiàng)調(diào)整和經(jīng)費(fèi)調(diào)劑權(quán)限。

第五章 失信行為記錄與懲戒

第二十條 責(zé)任主體的失信行為分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為。一般失信行為是指責(zé)任主體違反相關(guān)項(xiàng)目管理規(guī)定或任務(wù)書約定并造成一定不良影響的行為。嚴(yán)重失信行為是指責(zé)任主體科研不端、違規(guī)、違紀(jì)或違法犯罪，且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的行為。

第二十一條 責(zé)任主體有下列行為之一的，記錄為一般失信行為：

（一）自然人一般失信行為

1.違反市級(jí)項(xiàng)目管理規(guī)定，未按規(guī)定簽訂項(xiàng)目合同書，及未按合同書要求報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)行情況、資金到位及使用情況、實(shí)施過程中重大問題或變更事項(xiàng)等。

2.承擔(dān)的項(xiàng)目因自身原因被解除項(xiàng)目合同或無(wú)正當(dāng)理由未能完成項(xiàng)目合同約定任務(wù)的。

3.無(wú)正當(dāng)理由未能通過項(xiàng)目驗(yàn)收或者逾期超過6個(gè)月未提交驗(yàn)收申請(qǐng)材料等。

4.違反回避制度，泄露相關(guān)信息，影響項(xiàng)目公開公正評(píng)審的行為。

5.其他未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

（二）法人和機(jī)構(gòu)一般失信行為

1.未及時(shí)履行項(xiàng)目合同書相關(guān)責(zé)任造成項(xiàng)目逾期未實(shí)施、驗(yàn)收；發(fā)生重大問題或變更事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告等。

2.無(wú)正當(dāng)理由不按規(guī)定退回應(yīng)退項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)。

3.不主動(dòng)回避與項(xiàng)目承擔(dān)單位存在利益關(guān)系。

4.違反相關(guān)管理規(guī)定或管理混亂、影響科技管理服務(wù)工作正常開展。

5.其他未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

第二十二條 責(zé)任主體違反下列行為之一的，記錄為嚴(yán)重失信行為：

（一）自然人嚴(yán)重失信行為

1.采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)資格。

2.項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施或驗(yàn)收中抄襲他人科研成果，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表等，違反科研倫理規(guī)范。

3.違反科技計(jì)劃項(xiàng)目管理規(guī)定，無(wú)正當(dāng)理由不按項(xiàng)目任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）約定執(zhí)行；擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排；科技報(bào)告、項(xiàng)目成果等造假。

4.違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利。

5.無(wú)正當(dāng)理由，項(xiàng)目逾期超過 1 年，經(jīng)催促仍拒不申請(qǐng)驗(yàn)收結(jié)題的；或者在驗(yàn)收結(jié)題過程中消極推諉、弄虛作假的。

6.不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

7.其他違法、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反項(xiàng)目合同書（任務(wù)書、協(xié)議書等）約定和科研不端行為等情況。

（二）法人和機(jī)構(gòu)嚴(yán)重失信行為：

1.采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取管理、承擔(dān)科技計(jì)劃任務(wù)資格。

2.未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)；包庇、縱容項(xiàng)目承擔(dān)人員嚴(yán)重失信行為。

3.截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)。

4.項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)違反委托合同約定，不按制度執(zhí)行或違反制度規(guī)定；管理嚴(yán)重失職，所管理的科技計(jì)劃任務(wù)或相關(guān)工作人員存在重大問題。

5.不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

6.其他違法、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反項(xiàng)目合同書（任務(wù)書、協(xié)議書等）約定等情況。

第二十三條 對(duì)具有本規(guī)定第二十二條行為的相關(guān)責(zé)任主體，且受到以下處理的，納入嚴(yán)重失信行為記錄，納入科研失信“黑名單”管理。

（一）受到刑事處罰或行政處罰并正式公告。

（二）受審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報(bào)。

（三）在科技計(jì)劃任務(wù)管理或監(jiān)督檢查中受到相關(guān)部門和單位查處并以正式文件發(fā)布。

（四）因偽造、篡改、抄襲等嚴(yán)重科研不端行為被國(guó)內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿，或被國(guó)內(nèi)外政府獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審主辦方取消評(píng)審和獲獎(jiǎng)資格并正式通報(bào)。

（五）經(jīng)核實(shí)并履行告知程序的其他嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為。對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察、監(jiān)督檢查等部門已掌握確鑿違規(guī)違紀(jì)問題線索和證據(jù)，因客觀原因尚未形成正式處理決定的，參照本條款執(zhí)行。

第二十四條 市科技局對(duì)于一般失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，單獨(dú)或合并采取以下懲戒措施：

（一）通報(bào)批評(píng)，責(zé)令限期改正。

（二）停撥或核撥財(cái)政專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，或終止項(xiàng)目并追回結(jié)余經(jīng)費(fèi)。

（三）1年內(nèi)不得申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目，擔(dān)任評(píng)審評(píng)估專家資格等處理；

（四）1年內(nèi)不得承擔(dān)市級(jí)科技管理中介服務(wù)事項(xiàng)等懲戒措施。

第二十五條 市科技局對(duì)于列入嚴(yán)重失信行為記錄的相關(guān)責(zé)任主體，單獨(dú)或合并采取以下懲戒措施：

（一）通報(bào)批評(píng)，約談，責(zé)令限期改正。

（二）取消有關(guān)項(xiàng)目立項(xiàng)資格、撤銷項(xiàng)目，停撥未撥付經(jīng)費(fèi)或終止項(xiàng)目并追回結(jié)余經(jīng)費(fèi)。

（三）按程序認(rèn)定納入嚴(yán)重失信記錄與懲戒名單管理，取消5年其承擔(dān)或推薦科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)，擔(dān)任評(píng)審評(píng)估專家資格等處理。

（四）對(duì)發(fā)生2次及以上嚴(yán)重失信行為，或造成極其惡劣社會(huì)影響的失信責(zé)任主體，按程序認(rèn)定并納入“黑名單”管理，取消其承擔(dān)或推薦科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)，擔(dān)任評(píng)審評(píng)估專家資格等處理，通報(bào)其主管部門，并實(shí)施跨部門聯(lián)合懲戒。

（五）對(duì)納入嚴(yán)重失信行為記錄的相關(guān)法人單位，或一年內(nèi)有 2 個(gè)及以上項(xiàng)目承擔(dān)人員被納入嚴(yán)重失信行為記錄與懲戒的法人單位作為監(jiān)督的重要對(duì)象，加強(qiáng)監(jiān)督和管理。

（六）對(duì)涉嫌詐騙、貪污科研經(jīng)費(fèi)等違法犯罪行為的嚴(yán)重失信責(zé)任主體，依法移交監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)處理。

第二十六條 實(shí)行記錄名單動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，對(duì)處理期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體，及時(shí)移出失信記錄與懲戒名單。

第二十七條 失信責(zé)任主體懲戒期滿自動(dòng)移出失信記錄，并通知失信責(zé)任主體及其法人單位。黑名單失信責(zé)任主體懲戒期滿允許申請(qǐng)修復(fù)。

第二十八條 失信責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)，如作出對(duì)國(guó)家和社會(huì)有重大貢獻(xiàn)等突出表現(xiàn)的，可隨時(shí)申請(qǐng)信用修復(fù)，減輕或免除失信行為懲戒。

第六章附則

第二十九條 市科技局根據(jù)全市科技創(chuàng)新工作設(shè)立的其他計(jì)劃（專項(xiàng)）項(xiàng)目，以及受托管理的國(guó)家、省科技計(jì)劃項(xiàng)目的科研誠(chéng)信管理參照本辦法執(zhí)行。

第三十條 本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋，自公布之日起施行。